Комиссия по ценным бумагам и биржам - в США - агентство федерального правительства, устанавливающее правила, касающиеся регистрации ценных бумаг, предлагаемых к продаже на открытом рынке, а также деятельности фондовых бирж и рынков капитала. На Комиссию возложена ответственность за выполнение законов о ценных бумагах и биржах 1933 и 1934 гг.

ADV form - в США - форма, предоставляемая в Комиссию по ценным бумагам и биржам, которая содержит финансовую информацию о зарегистрированном инвестиционном консультанте.

Акция, не зарегистрированная на бирже - в США - обыкновенные акции, размещаемые частным образом. Комиссия по ценным бумагам и биржам требует от покупателя письменное заявление о том, что акции не предназначены для перепродажи.

Базис по формуле - в США - метод (размещения) новой эмиссии обыкновенных акций, при котором Комиссия по ценным бумагам и биржам объявляет регистрацию эмиссии действительной на базе ценовой формулы, а не определенного ценового диапазона.

Бюллетень Комиссии по ценным бумагам и биржам - в США - периодическая публикация, касающаяся интерпретации правил и практики бухгалтерского учета, которых придерживается Комиссия по ценным бумагам и биржам.

Годовой отчет по форме 10-K - в США - подробная версия годового отчета, представляемый в Комиссию по ценным бумагам и биржам. Отчет дает полный обзор положения компании и должен быть предоставлен в течение 90 дней после окончания финансового года.

Закон Гласса-Стигалла - в США - закон 1933 г., запрещающий коммерческим банкам владеть, гарантировать размещение или проводить операции с корпоративными ценными бумагами и облигациями.

Закон о ценных бумагах 1933 года - закон США, регулирующий продажу ценных бумаг на открытом рынке. Закон содержит положения об их регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Закон о ценных бумагах 1934 года - закон США, регулирующий торговлю ценными бумагами на бирже и на внебиржевом рынке. Закон требует от публичных компаний представлять периодические доклады в Комиссию по ценным бумагам и биржам.

Облигация "янки" - облигация долгосрочного займа в долларах США, эмитированная в США иностранным заемщиком. Обычно такие облигации регистрируются в Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Освобожденная продажа - в США - процедура размещения ценных бумаг на открытом рынке, при которой не нужно соблюдать большую часть детальных условий, установленных для регистрации Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Полочная регистрация - в США - правило Комиссии по ценным бумагам и биржам, позволяющее корпорациям выпускать акции без предварительного уведомления и продавать их непосредственно инвесторам, если корпорации заранее, не позднее, чем за 2 года, зарегистрировали предполагаемую в будущем эмиссию.

Правила тик-теста - в США - ограничения, введенные Комиссией по ценным бумагам и биржам на осуществление короткой продажи в целях предотвращения дестабилизации рыночных цен. В соответствии с правилами, короткая продажа может быть осуществлена:

(1) если цена продажи конкретной акции выше, чем цена на эту же акцию в последней сделке с ней - сделка с тиком повышения цены; или

(2) если в последней сделке не произошло никаких изменений в цене акции, но ее цена по предыдущей сделке выше ее цены в пред-предыдущей сделке - сделка с нулевым тиком повышения цены.

Правило безопасной гавани - в США - обозначение положений Комиссии по ценным бумагам и биржам, защищающих эмитентов от возможных преследований, если они действовали честно, стремясь соблюсти некоторые конкретные требования.

Предложение депозитарных расписок - форма размещения депозитарных расписок, при которой они удовлетворяют требованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам США в отношении регистрации и отчетности для новых эмитентов.

Публичное ограниченное партнерство - в США - форма партнерства, специализирующегося на инвестициях в недвижимость, нефтегазоразработки, лизинг оборудования. Разрешается неограниченное количество партнеров. Такое партнерство должно быть зарегистрировано Комиссией по ценным бумагам и биржам.

Регистратор акций - в США - должностное лицо, наблюдающее за тем, чтобы сумма выпуска акций не превысила разрешенную.

Регистрационный документ - в США - документ, в котором сообщаются сведения о компании. Регистрационный документ представляется в Комиссию по ценным бумагам и биржам в соответствии с требованиями федерального законодательства о ценных бумагах, касающихся их регистрации. Регистрационный документ включает проспект и другую информацию.

Санкции, применяемые к нарушителям - санкции, лишающие права освобождения от прохождения определенных процедур при регистрации эмиссии ценных бумаг, и вступающие в силу, если лица, допущенные к продаже ценных бумаг, замешаны в действиях, противоречащих законодательству о ценных бумагах.

Субъекты фондового рынка - в зависимости от цели - эмитенты, инвесторы и финансовые посредники.

Форма 13-D - в США - форма:
- раскрывающая намерения покупателя пяти- (и более) процентного пакета акций;
- подающаяся в Комиссию по ценным бумагам и биржам в течении 10 рабочих дней после приобретения акций.